金华市国资委关于金华市政协八届二次会议430号提案的办理情况

您提出的《关于建立健全合规管理保障金华市属企业高质量发展的建议》收悉，经市国资委认真研究决定，现答复如下：

一、合规管理工作开展情况

按照省、市深化国企改革三年行动方案要求，我委于2022年5月制定了《市属企业合规管理指引（试行）》，要求各企业对照指引全面开展合规管理工作，至2022年底，各企业已初步建成合规管理制度，建立合规风险识别、合规审查、合规报告等机制，并明确合规审查为重大经营管理行为必经程序，国资系统合规管理工作有序推进。至2023年3月，各企业累计召开合规审查会议160余次，合规审查事项2520余项，相关合规工作报告均经董事会审议通过。

二、合规管理中存在的主要问题

各企业合规管理工作取得了一定的进展，但对照《金华市“三位一体”企业合规改革总体方案》的要求，还存在不足之处：一是企业合规管理体系不够健全。围绕企业自主合规体系建设要求，目前市属企业尚未制定有效的合规计划、专项合规指南、合规手册等，合规管理体系有待进一步完善。二是合规理念缺乏内部认同难以融入企业文化。主要表现在企业重经营指标轻合规管理，合规工作未能形成部门合力，没有融入到企业经营的全过程全链条。目前市属企业缺乏合规专业人才，特别是法律资格人才欠缺，全国资系统仅有3人符合条件完成公司律师证申领。三是合规部门未能有效融入业务决策和管理过程。企业合规部门审查运行和监督检查机制不完善，没有形成落实平时检查、审核、处置、处罚的一整套流程，以及年度述职、考评的机制。

三、下步工作

市国资委将以习近平法治思想为指导，按照市委、市政府统筹推进“三位一体”企业合规改革工作总体方案要求，全力把握企业合规改革的全链条、全过程、全周期，做到审慎、稳妥、分阶段推进，在自主合规的基础上，推进与刑事合规、行政合规的有机融合，促进企业合规的整体建设，防范企业经营风险的发生。

（一）着力完善合规管理体系

按照《金华市三位一体企业合规改革总体工作方案》以及任务清单要求，结合企业实际情况以及各行政主管部门出台的产业合规指引，鼓励企业聘请合规管理专业中介服务机构、第三方监督评估机构等方式，不断优化完善企业合规管理体系。2023年底前，全面完成市属企业合规管理体系建设，强化专项合规、管理流程、考核评价等制度，构建合规计划有效、风险识别精准、专项合规突出、合规手册明晰的制度体系，实现企业合规改革从“事后治理”到“事前预防”、“单环节”向“全链条”提升，有效防范化解企业发展过程中产生的风险，推动企业健康发展。

（二）大力培育合规管理文化

坚持企业主体、自愿原则，秉持“依靠企业抓合规、抓好合规为企业”理念，我委将加强企业自主合规指导和合规宣传，采取合规讲座、走访座谈、典型宣传等方式，引导企业加强合规文化建设。企业定期组织不同层级管理人员和员工的合规培训，积极培育企业制度化管理和按制度办事的合规文化，树立“人人讲合规、事事要合规”的理念，形成员工自觉践行合规的良好氛围。督促企业合理配置合规管理人员，鼓励企业通过采取招聘、培养员工参加法律资格、合规专业资格考试等方式，储备风险预防、风险识别、风险处置能力较强合规人才。

（三）建立健全监督考核机制

在指导企业合规管理与联预审、内审等内控机制有效衔接和协同基础上，推动企业合规审核端口前置，力争实现专项合规事项审核率达100%。指导企业建立健全监督检查、违规追责、激励举措等机制，纳入企业各部门、子公司年度考核中，实行业务指标和合规指标并重的考核机制，风险有效管控与公司管理人员个人考评挂钩，做到合规管理责任到人。同时我委将各企业合规管理情况作为企业法治建设重要内容纳入综合考核，对未落实合规管理责任的相关人员，采取约谈、责令纠正等措施，触犯法律的移送纪委、监委及司法部门处理，为企业合规管理体系落地落实保驾护航。